關(guān)于規(guī)范國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知

關(guān)于規(guī)范國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知 ? 財金〔2021〕102號 國務(wù)院有關(guān)部委、有關(guān)直屬機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財政局，全國社會保障基金理事會，各國有金融機構(gòu)： 　　為貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》有關(guān)精神和《國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》要求，進一步加強國有金融資本管理，提高國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓透明度，規(guī)范相關(guān)資產(chǎn)交易行為，維護國有金融資本出資人權(quán)益，現(xiàn)就規(guī)范國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項通知如下： 　　?一、堅持依法依規(guī)，確保公開、公平、公正 　　國有獨資、國有全資、國有控股及實際控制金融機構(gòu)（含其分支機構(gòu)及擁有實際控制權(quán)的各級子企業(yè)，以下統(tǒng)稱國有金融機構(gòu)）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，充分發(fā)揮市場配置資源作用，遵循等價有償和公開公平公正的原則，不得通過資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進行不當(dāng)利益輸送。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過程中，涉及政府公共管理事項的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家規(guī)定履行相關(guān)審批程序。 　　國有金融機構(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)類資產(chǎn)，按照《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財政部令第54號）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；轉(zhuǎn)讓不動產(chǎn)、機器設(shè)備、知識產(chǎn)權(quán)、有關(guān)金融資產(chǎn)等非股權(quán)類資產(chǎn)，按照本通知有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，行業(yè)監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)在境外的，應(yīng)在遵守所在國法律法規(guī)的前提下，參照本通知規(guī)定執(zhí)行，國家另有規(guī)定的從其規(guī)定。因開展正常經(jīng)營業(yè)務(wù)涉及的抵（質(zhì)）押資產(chǎn)、抵債資產(chǎn)、訴訟資產(chǎn)、信貸資產(chǎn)、租賃資產(chǎn)、不良資產(chǎn)、債權(quán)等資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及報廢資產(chǎn)處置，以及司法拍賣資產(chǎn)、政府征收資產(chǎn)等，國家另有規(guī)定的從其規(guī)定。除國家另有規(guī)定外，涉及底層資產(chǎn)全部是股權(quán)類資產(chǎn)且享有浮動收益的信托計劃、資管產(chǎn)品、基金份額等金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)比照股權(quán)類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓規(guī)定執(zhí)行。納入國有金融資本管理的憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事宜執(zhí)行本通知規(guī)定。 　　?二、夯實管理職責(zé)，落實國有金融機構(gòu)主體責(zé)任 　　國有金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一政策、分級管理”的原則，建立并完善集團或公司內(nèi)部各類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理制度，明確責(zé)任部門、管理權(quán)限、決策程序、工作流程，對資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交易方式、種類、金額標(biāo)準(zhǔn)等作出具體規(guī)定，并報同級財政部門備案。國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行內(nèi)部決策程序，其中重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實“三重一大”決策制度，需經(jīng)董事會或股東（大）會審議的，依法依規(guī)履行相應(yīng)公司治理程序；按規(guī)定需報財政部門履行相關(guān)程序的，應(yīng)按規(guī)定報同級財政部門。國有金融機構(gòu)要切實加強對各分支機構(gòu)和各級子企業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理工作，杜絕暗箱操作，確保資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn)，防止國有資產(chǎn)流失。 　　?三、規(guī)范轉(zhuǎn)讓方式，嚴(yán)格限制直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓范圍 　　國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓原則上采取進場交易、公開拍賣、網(wǎng)絡(luò)拍賣、競爭性談判等公開交易方式進行。轉(zhuǎn)讓在公開市場交易的證券及金融衍生產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)通過依法設(shè)立的交易系統(tǒng)和交易場所進行。除國家另有規(guī)定外，未經(jīng)公開競價處置程序，國有金融機構(gòu)不得采取直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向非國有受讓人轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)。屬于集團內(nèi)部資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、按照投資協(xié)議或合同約定條款履約退出、根據(jù)合同約定第三人行使優(yōu)先購買權(quán)、將特定行業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給國有及國有控股企業(yè)，以及經(jīng)同級財政部門認(rèn)可的其他情形，經(jīng)國有金融機構(gòu)按照授權(quán)機制審議決策后，可以采取直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進行交易。 　　?四、合理確定價格，有效防范國有資產(chǎn)流失 　　國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，按照《金融企業(yè)國有資產(chǎn)評估監(jiān)督管理暫行辦法》（財政部令第47號）等有關(guān)規(guī)定需要進行資產(chǎn)評估的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評估機構(gòu)進行資產(chǎn)評估并履行相應(yīng)的核準(zhǔn)、備案手續(xù)，并以經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評估結(jié)果為依據(jù)確定轉(zhuǎn)讓底價。對于有明確市場公允價值的資產(chǎn)交易，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價值較低（單項資產(chǎn)價值低于100萬元）的資產(chǎn)交易，國有獨資、全資金融機構(gòu)之間的資產(chǎn)交易，國有金融機構(gòu)及其獨資全資子企業(yè)之間的資產(chǎn)交易，以及國有金融機構(gòu)所屬控股子企業(yè)之間發(fā)生的不會造成國有金融機構(gòu)擁有的國有權(quán)益發(fā)生變動的資產(chǎn)交易，且經(jīng)國有金融機構(gòu)或第三方中介機構(gòu)論證不會造成國有資產(chǎn)流失的，依法依規(guī)履行決策程序后可以不評估，有明確市場公允價值的資產(chǎn)交易可以參照市場公允價值確定轉(zhuǎn)讓底價，其他資產(chǎn)交易可以參照市場公允價值、審計后賬面價值等方式確定轉(zhuǎn)讓底價。對投資協(xié)議或合同已約定退出價格的資產(chǎn)交易，依法依規(guī)履行決策程序后，經(jīng)論證不會造成國有資產(chǎn)流失的，可按約定價格執(zhí)行。 　　?五、明確交易流程，確保資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓依法合規(guī) 　　國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓采取進入產(chǎn)權(quán)交易場所交易的，具體工作流程參照金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；采取公開拍賣方式的，應(yīng)當(dāng)選擇有資質(zhì)的拍賣中介機構(gòu)，按照《中華人民共和國拍賣法》的規(guī)定組織實施；采取網(wǎng)絡(luò)拍賣方式的，應(yīng)當(dāng)在互聯(lián)網(wǎng)拍賣平臺上向社會全程公開，接受社會監(jiān)督；采取競爭性談判方式的，應(yīng)當(dāng)有三人以上參加競價；采取其他方式的，國家有相關(guān)規(guī)定的依據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，沒有規(guī)定的應(yīng)當(dāng)至少有兩人以上參加競價，當(dāng)只有一人競價時，需按照公告程序補登公告，公告７個工作日后，如確定沒有新的競價者參加競價才能成交。 　　資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓成交后，轉(zhuǎn)讓價款原則上應(yīng)一次性付清。如成交金額較大（超過1億元）、一次性付清確有困難的，可以約定分期付款方式，但首付款比例不得低于30%，其余款項應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按照不低于上一期新發(fā)放貸款加權(quán)平均利率向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過1年。受讓方未付清全部款項前，不得進行資產(chǎn)交割及辦理過戶手續(xù)。國有金融機構(gòu)及其獨資全資子企業(yè)之間的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，其款項支付和資產(chǎn)交割可根據(jù)實際情況進行約定。 　　?六、擇優(yōu)選擇機構(gòu)，確保交易信息充分公開 　　國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓采取進入產(chǎn)權(quán)交易場所交易的，參照《規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)開展金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行規(guī)定》（財金〔2020〕92號）執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)在省級財政部門確認(rèn)的承辦地方金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中進行。 　　除國家另有規(guī)定外，國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓原則上需向社會公開發(fā)布資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息公告，公告應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循統(tǒng)一渠道、查閱便利的原則，確保轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布及時、有效、真實、完整。轉(zhuǎn)讓底價高于100萬元低于1000萬元（含）的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息公告期應(yīng)當(dāng)不少于10個工作日；轉(zhuǎn)讓底價高于1000萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息公告期應(yīng)當(dāng)不少于20個工作日。除國家另有要求外，國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不得對受讓方的資格條件作出限制。 　　?七、加強監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為 　　各級財政部門應(yīng)當(dāng)加強對本級國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的監(jiān)督管理，財政部各地監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)加強對屬地中央國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓方未執(zhí)行或違反相關(guān)規(guī)定、侵害國有權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法要求轉(zhuǎn)讓方立即中止或者終止資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為，并向上級財政部門報告。國有金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查制度，定期對所屬分支機構(gòu)及各級子企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項進行內(nèi)部審計，并于每年5月20日前，將上年度資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓情況報同級財政部門。 　　各級財政部門、國有金融機構(gòu)有關(guān)人員違反法律、行政法規(guī)及本通知規(guī)定，越權(quán)決策、玩忽職守、以權(quán)謀私，造成國有資產(chǎn)流失的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)承擔(dān)賠償責(zé)任，并由有關(guān)部門按照人事和干部管理權(quán)限給予處分；構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。 財政部 2021年11月29日

求新思變 質(zhì)量為先 提高資產(chǎn)評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量

“提高資產(chǎn)評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，宏觀上講，是加強國有企業(yè)監(jiān)管、提升上市公司質(zhì)量的重要抓手；中觀上講，是提升資產(chǎn)評估行業(yè)公信力，促進行業(yè)健康發(fā)展的重要保障；微觀上講，是機構(gòu)能否長治久安的根本?！鄙虾|洲資產(chǎn)評估有限公司董事、執(zhí)委會主席蔣驍在接受《中國會計報》記者采訪時表示。 隨著資產(chǎn)評估行業(yè)在市場經(jīng)濟中被賦予更重要的使命，發(fā)揮更積極的作用，資產(chǎn)評估機構(gòu)對自身發(fā)展和行業(yè)發(fā)展也有更多思考和審視。通過評估行業(yè)多年經(jīng)驗積累和觀察，蔣驍認(rèn)為，影響評估行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的因素是多樣的。加強行業(yè)人才培養(yǎng)、利用好信息技術(shù)、做好準(zhǔn)則的講解等，都是提高行業(yè)質(zhì)量的重要議題。 新力量提供新思維 行業(yè)要發(fā)展，人才是關(guān)鍵。評估機構(gòu)也需要做好“傳幫帶”，給新人更多成長空間，全面培養(yǎng)。 “評估行業(yè)發(fā)展30多年，第一批評估人逐漸達到退休年齡，第二批評估中堅力量已是中年。”蔣驍表示，目前，行業(yè)急需“85 后”“90 后”的年輕人成為主力軍，無論業(yè)務(wù)一線還是行業(yè)專家方面，均需要年輕人來充實力量，提供新思維。 國內(nèi)評估機構(gòu)以往均通過“師傅帶徒弟”的方式培養(yǎng)新人，不僅能夠在實踐中更快成長，所學(xué)內(nèi)容也更實務(wù)。但隨著評估行業(yè)知識體系不斷豐富和完善，人才的培養(yǎng)模式需要與時俱進，創(chuàng)新方式方法。 蔣驍認(rèn)為，評估師進入行業(yè)之初，就應(yīng)加強公司統(tǒng)一規(guī)范的集中培訓(xùn)，進行一段時期全方位培訓(xùn)后，再到公司的各個崗位進行鍛煉。同時，對于新入行的人員，應(yīng)發(fā)固定薪資，減少與業(yè)務(wù)收入相關(guān)的提成部分收入占比，為新入行人員提供充足的時間去學(xué)習(xí)和思考，打下扎實評估基礎(chǔ)后，再通過實踐進一步提高。這也有利于機構(gòu)統(tǒng)一執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量。 “任何工作都需要基層員工完成。提高入職3年內(nèi)基層員工的收入保障、增加培訓(xùn)機會，才能打牢機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的地基?！笔Y驍說。 明者因時而變，知者隨事而制。人才培養(yǎng)應(yīng)服務(wù)于行業(yè)發(fā)展的變化和需求。尤其是培育“專精特新”的中小型評估機構(gòu)在人才需求上呈現(xiàn)出的特征，讓人才培養(yǎng)方向發(fā)生深刻變革。 “之前的企業(yè)多是傳統(tǒng)商業(yè)模式下的公司，財務(wù)報表相對簡單，通常可以通過財務(wù)報表的分析判斷企業(yè)價值。同時，之前的評估項目類型相對較少，那時評估師往往是全才，幾乎能對所有評估類型都有執(zhí)業(yè)能力?！笔Y驍介紹，但隨著國家經(jīng)濟和行業(yè)的發(fā)展，企業(yè)的商業(yè)模式越來越復(fù)雜，財務(wù)報告的專業(yè)性逐漸加強。僅根據(jù)報表，多數(shù)企業(yè)無法對價值做出判斷，因此，需要“跳出報表做評估”，深入某個行業(yè)、領(lǐng)域進行學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗，才能對企業(yè)價值有更準(zhǔn)確的判斷。 他認(rèn)為，在大型綜合性評估機構(gòu)中，需要不同部門、不同評估師應(yīng)對不同的項目類型。而中小型評估機構(gòu)更需要將自己發(fā)展成某一領(lǐng)域具有專長的“專精特新”機構(gòu)，提高市場競爭力。 蔣驍介紹，以專業(yè)化為方向，公司內(nèi)部設(shè)立了醫(yī)藥、半導(dǎo)體、新能源等行業(yè)組，加強對行業(yè)的理解，才能真正做好價值判斷。 從行業(yè)發(fā)展的角度，切實保障具有地域、專業(yè)特色機構(gòu)的生存空間，做到百花齊放是壓實執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要途徑。培養(yǎng)服務(wù)于這些機構(gòu)的各領(lǐng)域?qū)I(yè)人才，做到百家爭鳴，亦是迫切之舉。 新技術(shù)探索新方法 “信息化是提高評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要抓手，也是行業(yè)發(fā)展的重大機遇?！笔Y驍表示，信息技術(shù)對提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量起到的作用主要表現(xiàn)在流程標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)的集中管理利用和標(biāo)準(zhǔn)流程自動化3個方面。 流程標(biāo)準(zhǔn)化是指將評估程序準(zhǔn)則及公司相關(guān)規(guī)定中要求的各個流程嵌入系統(tǒng)中，促使各項目嚴(yán)格落實每項程序。 數(shù)據(jù)的集中管理和利用是指將公司中積累的各項評估數(shù)據(jù)統(tǒng)一到信息平臺并進行分析整理。項目組通過參考利用分析結(jié)果，提高對評估準(zhǔn)確性的把握。 標(biāo)準(zhǔn)流程自動化是指對評估工作中標(biāo)準(zhǔn)化的流程設(shè)計相關(guān)程序，交給“機器人”完成。這一方面可以減少人為低級錯誤的出現(xiàn)，另一方面可以將評估人員從重復(fù)的標(biāo)準(zhǔn)工作中解放出來，讓評估人員有更多時間思考需要發(fā)揮評估師主觀判斷能力的問題，更深入地理解所評估的公司和行業(yè)。 “通過信息技術(shù)，將每項工作落實到位，并實時留痕可追溯，讓工作更加便捷，也讓質(zhì)量更加有保障?！笔Y驍表示。 新監(jiān)管開創(chuàng)新局面 “從整個行業(yè)來說，行業(yè)協(xié)會之前頒布的相關(guān)準(zhǔn)則對行業(yè)發(fā)展大有裨益，也推動了行業(yè)的進步。但相關(guān)部門未出臺統(tǒng)一的與準(zhǔn)則相配套的講解和釋義等，不同的監(jiān)管部門、報告使用人、評估機構(gòu)和評估師等對部分條款的理解存在差異，為定性評價執(zhí)業(yè)質(zhì)量帶來了困難?！笔Y驍表示，相關(guān)部門應(yīng)加強對準(zhǔn)則的統(tǒng)一講解，促進全行業(yè)對部分關(guān)鍵問題的認(rèn)識達到共識。 除了人才、標(biāo)準(zhǔn)等因素影響行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，“低價中標(biāo)”也是目前評估機構(gòu)面臨的現(xiàn)實問題。 蔣驍介紹，多數(shù)評估項目具有招投標(biāo)流程。這既符合國家政策和發(fā)展方向，也有利于提高經(jīng)濟效益和社會效益。但在評估項目招標(biāo)中，對于招標(biāo)方而言，如果不熟悉評估行業(yè)，缺乏對評估機構(gòu)優(yōu)秀與否的判斷標(biāo)準(zhǔn)，除價格外很難通過其他方式選擇機構(gòu)。雖然價格的高低并不能與執(zhí)業(yè)質(zhì)量的高低直接對應(yīng)，但一定程度上，低價是拉低執(zhí)業(yè)質(zhì)量的原因。 破解低價中標(biāo)問題，不僅需要評估機構(gòu)提高自身執(zhí)業(yè)質(zhì)量，積攢“硬實力”，還需要行業(yè)協(xié)會切實發(fā)揮自身作用，為行業(yè)的良性競爭、健康發(fā)展當(dāng)好“掌舵員”，帶領(lǐng)行業(yè)開創(chuàng)欣欣向榮的新局面。 “加強行業(yè)監(jiān)管的同時，要利用好監(jiān)管成果。行業(yè)檢查工作應(yīng)加強統(tǒng)一性。對于具體問題的判斷，應(yīng)發(fā)揮行業(yè)內(nèi)各個專業(yè)委員會的作用，提升監(jiān)管檢查公信力。同時，將監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時通過各種方式向行業(yè)內(nèi)機構(gòu)公開傳遞?！笔Y驍表示，還要加強與國資委、證監(jiān)會、紀(jì)檢監(jiān)察委、審計署、法院等其他監(jiān)管部門的交流溝通，利用監(jiān)管合力，切實提升機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好地為社會各類委托方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。 來源：《中國會計報》

知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)玩轉(zhuǎn)企業(yè)創(chuàng)新“朋友圈”

嗒嗒嗒，嗒嗒嗒…… 情報來了！ 送來情報的不是諜戰(zhàn)片中的收發(fā)報機，而是江蘇天弓信息技術(shù)有限公司2月26日上線的商業(yè)競合情報平臺“情報嗒嗒”，用戶只需輸入關(guān)注的企業(yè)或技術(shù)等關(guān)鍵詞，就可搜到市場新動向和創(chuàng)新最前沿的信息。 “我們要解決的是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新之前的事情，比如全球的競爭態(tài)勢、同行的研究進展等。”天弓信息董事長程軍鋒說。 像天弓這樣的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)在蘇州高新區(qū)已有近80家。他們沒有工廠、不耗資源，卻是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中不可或缺的“偵察兵”“護衛(wèi)隊”“月老紅娘”，并創(chuàng)造了巨大的隱性財富。 競爭情報讓創(chuàng)新路上無“雷區(qū)” 創(chuàng)新路上哪里堵、哪里暢，是創(chuàng)業(yè)者最想知道的事。曾經(jīng)從事過科技金融業(yè)的程軍鋒，深諳“創(chuàng)新那些事兒”。他認(rèn)為，創(chuàng)新前期一定要了解最新的技術(shù)趨勢在哪里、潛在競爭對手在干嘛。為此，天弓信息利用國家知識產(chǎn)權(quán)專利審查江蘇中心等權(quán)威數(shù)據(jù)資源，在全球范圍跟蹤客戶競爭對手情況，形成了一份量身定制的競爭信息情報。 “2016年，我們通過天弓信息發(fā)送的一份市場情報發(fā)現(xiàn)，主要競爭對手G公司剛公開的2件發(fā)明專利，與我們的14件專利技術(shù)有重疊?！碧烊饍x器知識產(chǎn)權(quán)部部長周曉輝說，該部分專利主要用于食品安全方面的檢測，這對他們在市場投標(biāo)上具有重要作用?！皢螁芜@一次，就為天瑞近20%市場業(yè)務(wù)提供了‘預(yù)警’；也為企業(yè)應(yīng)對贏得了備戰(zhàn)時間。” “這樣的聯(lián)動，源自于集聚區(qū)較為完備的產(chǎn)業(yè)鏈體系?！碧K州高新區(qū)科技局局長顧彩亞介紹，坐落在區(qū)內(nèi)的國家知識產(chǎn)權(quán)專利審查江蘇中心，去年審結(jié)的發(fā)明專利達14.5萬件，占全國的21%。中心一頭連著北京，一頭延伸到地方，依托對專利創(chuàng)新的有效服務(wù)，可使整個知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)“背靠大樹”。 專利運營變沉睡圖紙為財富 如果說天弓信息是為企業(yè)提供了創(chuàng)新“風(fēng)向標(biāo)”，那么知識產(chǎn)權(quán)運營就是創(chuàng)新的“開山斧”。 “我們發(fā)現(xiàn)，許多極具市場價值的專利，因為找不到投資人、產(chǎn)業(yè)資源等，最后變成束之高閣的圖紙。為此，我們撮合交易了272件專利，投資500萬入股了3個專利項目?！苯K江科知識產(chǎn)權(quán)運營有限公司副總經(jīng)理孫敏告訴記者。 僅在江蘇比微曼智能科技有限公司一個項目上，憑借其在機器視覺檢測和非標(biāo)自動化設(shè)備開發(fā)等領(lǐng)域的創(chuàng)新，江科公司就實現(xiàn)了5倍的投資回報。今年，江科公司籌備的知識產(chǎn)權(quán)運營基金，已初步達成1.5億元的募集意向?！斑@樣就可以進一步放大專利技術(shù)運營孵化的效應(yīng)?！睂O敏說。 在蘇州高新區(qū)，知識產(chǎn)權(quán)運營讓創(chuàng)新因子充滿“耦合效應(yīng)”。去年，該區(qū)推動企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資超過1億元；江蘇國際知識產(chǎn)權(quán)運營交易中心也正式落戶于此。至去年底，全區(qū)每萬人口發(fā)明專利擁有量達78.67件，比蘇州市平均水平高出40.31件，有效支撐了企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展升級。 “IP朋友圈”讓知識產(chǎn)權(quán)供需手拉手 “在哪能找到對口的知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)服務(wù)？”“我們這個行業(yè)，專利技術(shù)維護需要什么樣的特色手段？”“哪些知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)在我們這個領(lǐng)域比較權(quán)威？”……這些問題是企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)常遭遇的難題。 去年12月，蘇州市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)商會在高新區(qū)成立，蘇州市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺“超市”正式上線?！吧虝汀小际侵R產(chǎn)權(quán)服務(wù)的公共平臺?！必撠?zé)運營的蘇州知識產(chǎn)權(quán)研究院執(zhí)行院長朱春霞打比方說，商會就像是“朋友圈”，“超市”就是知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的京東、淘寶?！吧虝壳耙褏R集65家成員單位，其服務(wù)量之和占蘇州總量90%以上。商會的優(yōu)質(zhì)資源將全部落實在‘超市’平臺上，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)供需之間的線上線下全天候無縫對接?！? 在過去的一年，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會第十巡回審理庭、蘇州市知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心高新區(qū)分中心、蘇州市專利信息服務(wù)中心、江蘇省專利信息服務(wù)中心蘇州分中心等一批公共平臺相繼成立進駐。該區(qū)還針對重點領(lǐng)域，引進評估、運營、法律等機構(gòu)，提升各類機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)服務(wù)能力，力求破解“沒方向、難落地、缺資源”等知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)難題。 “逐步完善的公共服務(wù)能力，也對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形成溢出效應(yīng)?！鳖櫜蕘喺f，該區(qū)以獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局審查員實踐基地為契機，定期選派資深審查員深入一線，指導(dǎo)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新、專利布局。至去年底，蘇州高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值比重，分別達55.8%和52%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到進一步優(yōu)化。（記者 張 曄）

國家知識產(chǎn)權(quán)局 中國國際貿(mào)易促進委員會 關(guān)于進一步加強海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對機制建設(shè)的指導(dǎo)意見

國家知識產(chǎn)權(quán)局 中國國際貿(mào)易促進委員會 關(guān)于進一步加強海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對機制建設(shè)的指導(dǎo)意見 國知發(fā)保字〔2021〕33號 各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局，四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進中心，各地方有關(guān)中心；各地方貿(mào)促機構(gòu)、行業(yè)貿(mào)促機構(gòu)： 為深入落實《關(guān)于推進貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》和《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》，全面強化海外知識產(chǎn)權(quán)保護工作，現(xiàn)就進一步加強海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對機制建設(shè)提出如下指導(dǎo)意見。 一、總體要求 （一）指導(dǎo)思想和原則。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，深入落實習(xí)近平總書記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時的重要講話精神，堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和多方聯(lián)動，立足新發(fā)展階段，把握新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，著力完善海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)工作體系，加強信息服務(wù)、能力建設(shè)和支撐保障，統(tǒng)籌推進知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國際合作和競爭，切實維護知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國家安全，有效促進高水平對外開放，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。 堅持政府引導(dǎo)、多方聯(lián)動、問題導(dǎo)向、重點突破。政府部門牽頭整合行業(yè)協(xié)會、服務(wù)機構(gòu)、企業(yè)等各方優(yōu)勢資源，聚焦企業(yè)海外維權(quán)的痛點難點問題，針對重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)力，持續(xù)完善海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)工作體系，切實加大海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助工作力度。 （二）工作目標(biāo)。力爭到2025年，橫向互聯(lián)、縱向互通、央地協(xié)同、合作共享的海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對機制基本建立，便捷高效的國際知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急機制初步形成，知識產(chǎn)權(quán)涉外風(fēng)險防控體系更加健全，海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)更為完善，我國企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護意識顯著增強，海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對能力明顯提升，海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)工作社會滿意度達到并保持較高水平，知識產(chǎn)權(quán)保護對國際貿(mào)易的促進作用更加突出。 二、健全工作體系，豐富海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對工作網(wǎng)絡(luò) （三）完善糾紛應(yīng)對指導(dǎo)工作體系。優(yōu)化工作網(wǎng)點布局，在需求高、基礎(chǔ)好、條件成熟的地方布局建設(shè)國家海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)中心地方分中心，探索在重點貿(mào)易國家（地區(qū)）建設(shè)國家海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)中心海外分中心，形成海外糾紛應(yīng)對服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。建立健全糾紛應(yīng)對指導(dǎo)工作規(guī)程，實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)管理，規(guī)范運行，全面提升海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)能力水平。 （四）優(yōu)化信息服務(wù)平臺。依托國家海外知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺“智南針網(wǎng)”加強信息資源整合，逐步實現(xiàn)全國海外知識產(chǎn)權(quán)信息的高效流轉(zhuǎn)和共享。優(yōu)化國家海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)中心工作網(wǎng)站，推動國家指導(dǎo)中心與各地方分中心及海外分中心工作網(wǎng)站的順暢互聯(lián)。推動業(yè)務(wù)模塊升級，不斷健全網(wǎng)站、服務(wù)號、小程序和線下沙龍“四位一體”信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。 （五）強化糾紛應(yīng)對指導(dǎo)人才支撐體系。健全海外知識產(chǎn)權(quán)專家顧問制度，加強海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)專家?guī)旖ㄔO(shè)，鼓勵支持各地專家?guī)鞂樱浞止蚕韺＜屹Y源。遴選培育海外知識產(chǎn)權(quán)研究智庫，針對重大海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛開展研究。引導(dǎo)外向型企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)及法律服務(wù)機構(gòu)等加強海外知識產(chǎn)權(quán)實務(wù)人才培養(yǎng)，加強海外知識產(chǎn)權(quán)人才儲備。建立海外知識產(chǎn)權(quán)特派員制度，幫助企業(yè)擴充海外知識產(chǎn)權(quán)保護人才資源。 三、加強指導(dǎo)服務(wù)，提升海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對水平 （六）加強海外風(fēng)險防控與糾紛應(yīng)對指導(dǎo)服務(wù)。建立健全海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟、貿(mào)易調(diào)查等信息跟蹤和發(fā)布機制，及時為企業(yè)提供預(yù)警服務(wù)，加強應(yīng)對策略指導(dǎo)。強化境外重點展會知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助服務(wù)，加強與展會主辦方和舉辦地執(zhí)法機構(gòu)交流合作與協(xié)調(diào)協(xié)商，實現(xiàn)展前培訓(xùn)和風(fēng)險排查、展中駐會服務(wù)和維權(quán)指導(dǎo)、展后案件跟蹤和總結(jié)反饋的全鏈條服務(wù)。建立健全中國企業(yè)商標(biāo)海外被搶注預(yù)警與應(yīng)對機制，持續(xù)更新海外重點國家商標(biāo)維權(quán)指南，指導(dǎo)中國企業(yè)合理應(yīng)對商標(biāo)海外糾紛。開展重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控體系建設(shè)，實時監(jiān)測海外知識產(chǎn)權(quán)重點信息，加強重點產(chǎn)業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護模式研究，及時提供海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控與糾紛應(yīng)對指導(dǎo)服務(wù)。 （七）推動發(fā)展多元化糾紛解決機制。推動成立知識產(chǎn)權(quán)仲裁機構(gòu)和調(diào)解組織，探索在海外民商事糾紛調(diào)解機構(gòu)成立知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)委員會，充分發(fā)揮仲裁、調(diào)解等多元化糾紛解決機制的優(yōu)勢，為我國企業(yè)提供高效便捷的海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決平臺，引導(dǎo)企業(yè)通過和解、調(diào)解、仲裁等方式快速解決海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛。 （八）鼓勵利用多種手段降低企業(yè)海外維權(quán)成本。鼓勵保險機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)海外侵權(quán)責(zé)任險、專利執(zhí)行險、專利被侵權(quán)損失險及境外展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛法律費用險等保險業(yè)務(wù)，降低企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)成本。推動建立健全知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)互助機制，鼓勵企業(yè)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)互助基金，緩解海外維權(quán)資金壓力。 四、強化信息服務(wù)，優(yōu)化海外知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)發(fā)布機制 （九）開展海外知識產(chǎn)權(quán)法律制度跟蹤研究。建立健全動態(tài)跟蹤機制，加強對重點國家（地區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和政策修改情況跟蹤研究，及時發(fā)布重點國家（地區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)保護法律制度和政策環(huán)境調(diào)整變化信息。持續(xù)發(fā)布重點國家（地區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)保護國別指南。定期更新重點國家（地區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)官費信息。 （十）加強重大典型案件分析研究。收集整理海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對典型案例，逐步建立并豐富專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、商業(yè)秘密、不正當(dāng)競爭等領(lǐng)域案例庫。加強對典型案例研究，及時發(fā)布風(fēng)險提示或預(yù)警信息。加強對重點國家（地區(qū)）海外貿(mào)易信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析研判，為企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)貿(mào)易調(diào)查提供基礎(chǔ)支撐。 （十一）開展海外知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境評估。針對中國企業(yè)“走出去”過程中遭遇的知識產(chǎn)權(quán)難點問題，發(fā)布重點國家（地區(qū)）營商環(huán)境調(diào)查研究報告。完善知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)評價指標(biāo)體系，發(fā)布年度全球知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)報告。 五、加強專業(yè)建設(shè)，提升市場主體應(yīng)對海外糾紛能力 （十二）提升企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護意識和能力。聚焦中國企業(yè)“走出去”過程中知識產(chǎn)權(quán)保護需求，圍繞海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，面向企業(yè)等市場主體開展專題培訓(xùn)，全面提升企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護意識和糾紛應(yīng)對能力。建立與海外知識產(chǎn)權(quán)及法律服務(wù)機構(gòu)聯(lián)系機制，遴選一批有資質(zhì)、有實力的國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)及法律服務(wù)機構(gòu)，發(fā)布符合企業(yè)對外貿(mào)易發(fā)展需求的服務(wù)機構(gòu)名錄，為企業(yè)提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)服務(wù)。探索建立國內(nèi)服務(wù)機構(gòu)和海外法律服務(wù)機構(gòu)“1+1”合作機制，為企業(yè)提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)、成本可控的服務(wù)。 （十三）完善海外知識產(chǎn)權(quán)保護信息溝通機制。建立健全中國企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護溝通交流機制，了解企業(yè)訴求，加強各方信息交流和經(jīng)驗分享。開展海外知識產(chǎn)權(quán)保護工作重點聯(lián)系企業(yè)培育工程，構(gòu)建海外知識產(chǎn)權(quán)觀察企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。健全重大海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛信息通報和應(yīng)急機制。探索建立我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)不公平待遇反饋渠道，給予針對性支持指導(dǎo)。組織各地方和行業(yè)貿(mào)促會搭建企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助平臺，開通服務(wù)熱線，依托海外知識產(chǎn)權(quán)專家顧問提供公益咨詢服務(wù)。 （十四）加強知識產(chǎn)權(quán)保護對外合作交流。積極推動海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛協(xié)調(diào)應(yīng)對工作，完善海外執(zhí)法協(xié)作機制。充分發(fā)揮中國貿(mào)促會駐外代表處職能作用，加強與駐在國相關(guān)機構(gòu)的溝通交流，支持和指導(dǎo)“走出去”企業(yè)做好海外知識產(chǎn)權(quán)保護。適時向海外商協(xié)會組織、相關(guān)機構(gòu)和企業(yè)傳達中國知識產(chǎn)權(quán)保護政策動態(tài)，綜合運用各類國際交流合作平臺，積極宣傳我國知識產(chǎn)權(quán)保護發(fā)展成就。 六、加強組織保障，夯實海外糾紛應(yīng)對機制建設(shè)基礎(chǔ) （十五）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。國家知識產(chǎn)權(quán)局會同中國國際貿(mào)易促進委員會加強海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)工作頂層設(shè)計，做好統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)調(diào)配合。各省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門會同地方和行業(yè)貿(mào)促會統(tǒng)籌推進轄區(qū)內(nèi)的海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對工作，加強協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立工作機制，整合區(qū)域資源，形成工作合力，全面推進各項工作。工作中出現(xiàn)的重大問題要及時按程序向國家知識產(chǎn)權(quán)局和中國國際貿(mào)易促進委員會請示報告。 （十六）抓好工作落實。各省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門、地方和行業(yè)貿(mào)促會要按照職能分工，提高擔(dān)當(dāng)意識，嚴(yán)格落實責(zé)任。要結(jié)合本地區(qū)、本行業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對實際需求，細化工作目標(biāo)和實施方案，加大資源投入，強化隊伍建設(shè)，加強綜合保障，確保工作成效。 （十七）強化宣傳引導(dǎo)。各省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門、地方和行業(yè)貿(mào)促會要充分利用各種平臺渠道，創(chuàng)新方式方法，加大海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)工作宣傳力度。遴選典型案例進行重點宣傳解讀，讓更多企業(yè)了解海外知識產(chǎn)權(quán)保護工作，為各項任務(wù)落細落實持續(xù)營造良好社會環(huán)境，讓海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對機制的作用充分發(fā)揮。 國家知識產(chǎn)權(quán)局　中國國際貿(mào)易促進委員會 2021年11月30日